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2018.4基金从业《基金法律法规》考前冲刺练(4月18日)

发布时间:2020-11-08

1.基金管理公司机构设置原则不包括()。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.适时性原则

D.一致性原则

2.基金公司设专业委员会,对重大专业事项进行集体决策,专业委员会通常不包括()。

A.基金份额持有人工作委员会

B.风险控制委员会

C.投资决策委员会

D.产品审批委员会

3.风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括()。

Ⅰ 负责对公司运作的整体风险进行控制

Ⅱ 审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

Ⅲ 听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

Ⅳ 对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列关于公司独立运作原则的说法,错误的是()。

A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

5.基金管理公司股东会的职权包括()。

Ⅰ 决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ 选举和更换董事,批准董事的报酬事项

Ⅲ 审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

Ⅳ 聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1.答案:D

解析:基金管理公司机构设置原则包括相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。

2.答案:A

解析:基金公司设专业委员会,具体包括投资决策委员会、风险控制委员会、产品审批委员会、运营估值委员会。

3.答案:B

解析:风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括:(1)负责对公司运作的整体风险进行控制。(2)审定公司内部控制制度并监督执行的有效性.。(3)听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定。(4)对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策。(5)审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。

4.答案:A

解析:A项,基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

5.答案:C

解析:Ⅳ项属于基金管理公司董事会行使的职权之一。